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大发888官方指定网站:保护投资者权益的合法性

时间:2020/7/9 10:27:16   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:主持人陈伟:上市公司是资本市场的基石。今年以来,监管部门采取了多种措施,继续促进上市公司质量的提高,加强了上市公司基本监管制度的建设,改革和完善了发行,上市,信息等制度。披露,再融资,并购和分拆上市,并促进各方共同管理的形成。 3.制度和生态系统共同提高上市公司质量。监管机构对中...
主持人陈伟:上市公司是资本市场的基石。今年以来,监管部门采取了多种措施,继续促进上市公司质量的提高,加强了上市公司基本监管制度的建设,改革和完善了发行,上市,信息等制度。披露,再融资,并购和分拆上市,并促进各方共同管理的形成。 3.制度和生态系统共同提高上市公司质量。


监管机构对中介机构的监督和处罚力度不断提高。根据证监会网站披露的统计数据,截至今年7月8日,共有13家证券公司和31名相关负责人受到了监管部门的有关行政监督和自律处罚。

巨丰投资有限公司投资咨询总监郭一鸣告诉,资本市场的深化改革,特别是在登记制度下,对经纪人和其他中介人的职业诚信,诚实守信提出了更高的要求。加大对中介机构违法行为的处罚,不仅对中介机构具有威慑作用,而且是巩固中介机构职责的重要措施,有利于中介机构的勤奋工作,增强了中介机构的自律性,有利于保护投资者权益的合法性,进一步促进资本市场健康发展。

从今年年初开始,监管层高度重视证券公司投资银行业务的业务质量。因违反投资银行业务,三家证券公司和21名相关负责人已收到有关行政监督和自我监督的决定。

具体而言,在行政监督处罚方面,自今年年初以来,监管部门已向深港证券,华英证券,南京证券等三家证券公司发出警告信。此外,还采取了监督谈话等措施,向9名保荐代表人发出警告信,并向2名项目财务顾问发起人发出警告信。

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